Una plataforma fiduciaria de interacción con clientes con herramientas de cumplimiento, pistas de auditoría y un portal premium que permite a su asesor de inversión registrado competir con las firmas más grandes de la industria.
Los asesores de inversión registrados independientes están atrapados entre expectativas crecientes de los clientes y la realidad de presupuestos tecnológicos limitados. Las grandes firmas ofrecen experiencias digitales sofisticadas, mientras la mayoría de los asesores de inversión registrados dependen de herramientas dispersas que generan riesgo de cumplimiento y una experiencia fragmentada.
Mientras tanto, los reguladores aumentan el escrutinio sobre gobernanza de datos, registro de comunicaciones y ciberseguridad. El costo del incumplimiento crece, y los procesos manuales no pueden seguir el ritmo.
Pistas de auditoría completas para cada documento, comunicación e interacción con clientes con integración completa con Smarsh y Global Relay. Software e infraestructura certificados SOC 2 Tipo II que satisface requisitos regulatorios.
Un portal con marca que rivaliza con la experiencia digital de las firmas más grandes. Sus clientes ven una interfaz moderna y profesional — no una colección de herramientas.
Conexiones nativas con Schwab, Fidelity y otros custodios principales. Datos de portafolio, información de cuentas y documentos fluyen automáticamente a su portal.
Impresione a prospectos con una experiencia de incorporación premium. Agilice aperturas de cuenta con firma electrónica integrada y flujos automatizados de recolección documental.
“Summitas nos da las mismas capacidades tecnológicas que a firmas diez veces nuestro tamaño, pero con la flexibilidad de servir a nuestros clientes como queremos — no como una plataforma nos obliga.”
— Socio director, asesor de inversiones registrado independiente
Informes consolidados
Firmas digitales
Como fiduciario, se le exige el más alto estándar de cuidado. Su tecnología debe reflejarlo. Summitas brinda la documentación, controles de acceso y registros de comunicación que demuestran su compromiso de actuar en el mejor interés de sus clientes — no solo en época de auditoría, sino cada día.
Programe una demo para ver cómo los asesores de inversiones registrados independientes están nivelando el campo de juego.
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